文章标签：证券经纪 经纪人

文章摘要：9月1日晚，中国证监会发布了《证券经纪人管理暂行规定(草案)》并公开征求意见。此次证监会发布的暂行规定，还对证券经纪人的五种行为进行了禁止。成都一证券经纪人王先生告诉记者，此次证监会的规范，似乎要给经纪人一个正式的名分，但其实是要通过各种条例的规范，限制经纪人的活动。 　尽管证监会对经纪人的行为发出了禁令，但业内人士指出，由于经纪人存在了较长时间，已经存在的行业内的一些行规，因此，短期内要想真正照章办事，存在一定困难。另一位经纪人则认为，该意见只想着怎么控制风险，维护证券公司的利益，但这并不利于中国证券市场走向成熟。

　　9月1日晚，中国证监会发布了《证券经纪人管理暂行规定(草案)》并公开征求意见。新规要求，证券公司应当建立健全证券经纪人管理制度，防止证券经纪人在执业过程中从事违法违规或者超越代理权限的行为。

　　此次证监会发布的暂行规定，还对证券经纪人的五种行为进行了禁止。第一，证券经纪人不得代客户办理账户开立、注销、转移或者资金存取等事宜或操作客户账户；第二，不得向客户提供投资建议，提供、传播虚假或者误导客户的信息，或诱使客户进行不必要的证券买卖；第三，不得与客户约定分享投资收益，对客户的投资收益或者赔偿客户的投资损失作出承诺；第四，不得采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户，或泄露客户信息；第五，不得从事损害客户利益或扰乱市场的其他行为。

　　成都一证券经纪人王先生告诉记者，此次证监会的规范，似乎要给经纪人一个正式的名分，但其实是要通过各种条例的规范，限制经纪人的活动。一位券商经纪业务部门高管表示，市场一旦进入熊市，可能会因经纪人业务混乱而出现纠纷和风险。因此，管理层有必要出台相关政策进行规范。

  　尽管证监会对经纪人的行为发出了禁令，但业内人士指出，由于经纪人存在了较长时间，已经存在的行业内的一些行规，因此，短期内要想真正照章办事，存在一定困难。

　　另一位经纪人则认为，该意见只想着怎么控制风险，维护证券公司的利益，但这并不利于中国证券市场走向成熟。该人士建议，证券经纪人应该分级管理，形成证券经纪人的差异化。

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